數字技術時代，出版業陡然升溫。各種新形態的出版產品、產品的傳播渠道和產品的裝載呈現方式層出不窮。被慣稱為“電子書”的“可通過相關設備呈現數字形態內容的出版產品”成為各路諸侯爭奪的重要對象。進入2012年，隨著當當網、京東商城等加入數字出版戰局，電子書市場愈加火熱。但是，出版業尚未等到數字出版的真正繁榮，“版權”這個老大難問題再次跳出來橫在路上，“版權授權”狀態的不清晰、“版權授權”秩序的混亂，嚴重阻礙著出版業在數字時代的前進步伐。

　　如何梳理轉授權關系鏈條

　　版權授權關系鏈條可以分解成三個層次的流動鏈條來考察，一是物的層次，即作品到在后作品、產品、消費品的流動；二是人的層次，即作者到在后作者、傳播者、使用者（消費者）的流動；三是權利的層次，即作者層級的著作權（也有在先在后之分）到基于傳播過程中創造性勞動成果的鄰接權、可以轉授權的授權、基于授權產生的使用權、終端使用權（消費者權）的流動。

　　判定某一主體在版權授權關系鏈條中的地位（或者說位置），并不由其社會身份來判斷，而是依據其具體的行為來判斷。意即，同一主體在不同行為時，其版權授權關系鏈條中的地位可以不同，從而對應的權利義務也將不同。

　　以上為探討版權授權關系的基礎。

　　如何把握轉授權關鍵角色

　　實踐中，會出現多重角色重合在同一主體上——尤其是下游的幾個角色會經常加于一身的情況，但根據其不同行為將其角色拆分開看，每一行為所對應的授權合同是免不了要逐一簽署的。

　　首先是作者：版權的源頭在作者，授權關系的源頭在于作者基于其創作產生的原始版權。因此，任何時候，如果在版權授權合同文本（包括主合同及附件）中，看不到作者的授權信息，或者無法證明已妥善解決了作者原始版權授權的，這種授權合同肯定是不成立的。

　　其次是代理人（代理機構）：這是版權的第一次流動。具體如何流動，權利流出的“量”有多少？要靠代理人與作者之間簽署的代理合同，要考察該合同的范圍，包括時間范圍、地域范圍，包括可以代理的權限范圍（是可以許可、還是既可以許可也可以轉讓），包括可以代理的權利項目范圍（參見現行《著作權法》第十條的各權利項目）。下游主體在面對代理人時，要重點考察自己對某作品的使用行為（使用方式）所對應的作者的權利是否在代理人所出示的代理合同范圍之內。若超出代理范圍，還是要直接找作者。

　　第三是出版單位：電子書產業鏈上版權流動的重要一環。從此環節開始，產業鏈上的后續主體必須遵循“履行義務在先、享有權利在后”的原則。出版單位與作者（或通過代理）簽署的獲得某一作品特定使用方式的授權合同，是確定出版單位義務的依據。充分履行合同義務后，出版單位的權利有兩個種類：一是依據法律直接產生的對“版式設計”的權利，這是與作者授權無關的一項法律直接賦予的權利，是控制下游傳播者參與利益分配的無爭議的權利依據；二是通過簽署授權合同獲得的使用權，在電子書產品的生產銷售過程中，出版單位通常需要從上游的作者（或其代理）那里獲取復制權、發行權、信息網絡傳播權的授權，有時還要拿到修改權、匯編權、翻譯權等項權利。如果出版單位要控制產業下游，就必須確認自己拿到了足夠的授權，這里需要注意的是，獲得“專有使用權”并不絕對意味著可以轉授權，使用行為是權利流動的終端行為，即權利流動到此后無法再向后流動，而“可以轉授權的授權”才是允許權利繼續流動的授權。

　　第四是制作加工技術商：隨著在電子書產業鏈上所處位置的不斷后移，產業鏈下游的主體將面對更多的在先權利人，包括擁有原始版權的作者、代理人，也包括大量的出版單位——如果他們擁有某作品的“信息網絡傳播權”的話。制作加工技術商必須與處于前位的各個市場主體逐一簽署合同并獲得相應授權。這其中，與出版單位的關系處理是最為復雜的。如果出版單位只擁有“信息網絡傳播權”的專有使用權，技術商可以作為技術服務提供者的角色僅參與制作，掙一份加工費，但不能從出版單位手中拿到轉授權，從而無法進入到真正的產業鏈中參與后續的利益分配；如果出版單位拿到了“可以轉授權的授權”，技術商可以考慮轉換角色，支付使用費拿到出版單位的轉授權，從而實現“版權流動的銜接”，進入到版權授權關系鏈條中，獲取作品版權使用授權，成為新層級的權利人，通過自身的創造性加工，形成新形態產品，也有可能產生新的版權，開展后續版權運營。

　　第五是傳播渠道商：傳播渠道處于產業鏈的后端，傳播渠道商在版權授權關系鏈條中所面臨的上游主體更多，需要履行的義務更多。這就需要深入全面地考察所要傳播的作品之上有哪些主體可以主張哪些權利，需要層層剝繭。傳播渠道商對版權授權狀況的審查義務更重。只有在梳理好上游所有主體的版權關系后，并通過一系列版權授權合同的簽署與履行，傳播渠道才能排除版權法律風險。

　　第六是終端呈現設備商：從版權授權關系鏈條看，基本上，設備商生產設備的行為只是對作品的最終使用。這一環節上不再產生新的版權意義上的權利，而更多的是要履行義務。如現下流行的作品預裝行為，是要獲取上述各個主體的相關授權的。

　　如何應對轉授權之亂

　　最近有出版單位看到本社的圖書被掛在某些電子書銷售網站上，遂在圈內廣告天下。同業觀此亂象者，心急如焚，亂了方寸。筆者建議大家切勿沖動，要冷靜思考，從容應對，可以考慮如下幾步走：

　　一是找到有無本社圖書；二是對查到的圖書，先內查，找到原始合同，看本社與作者之間的授權范圍，是否包含數字形式復制方式的復制權，是否包括信息網絡傳播權，是否為排他的專有授權；三是對本社擁有前述專有授權的，要內查是否的確有授權出去的情況（這里面更要注意，是否也存在將不在自己手中的權利轉授權給他人的情況，是否存在沒拿到“可以轉授權的授權”卻轉授權給他人的情況），如果確認沒有，則聯系作者共同維權（共同交涉，作為共同原告提起民事訴訟、發起行政投訴）；四是本社無前述專有授權的，看網站上傳版本是否侵犯紙質版的版式設計權，仍與作者共同維權，即使不涉及版式設計問題，也要去詢問作者知否該行為，及時通知作者維護權益，要建立與作者的良好的利益共同體的合作關系。

　　出版單位在處理電子書授權亂象問題時，要牢記的基本原則：作者始終是版權授權關系鏈條的起點。

　　出版單位從日常管理角度要注意的問題：在數字時代，我們更要注重版權資源的積累，要積極地在現行法律框架下建立起自身完善的版權管理制度體系，以對增量出版資源實現完全的版權控制；要腳踏實地地以“最笨”、“最慢”的方式梳理本社的存量出版資源的版權授權狀況，梳理出那些仍然具有市場價值的出版內容資源，逐一回簽在數字時代出版行為所需要獲得的版權授權。

　　如何“管”好轉授權

　　在包括電子書產品在內的各種信息內容產品領域，“版權假授權”現象亂市久矣。建議政府職能部門也要采取有效措施，兼顧“堵”與“疏”，加以綜合治理。

　　從版權行政管理的角度，一是要依法加強處罰工作，切實維護作者、出版單位在內的相關權利人的合法權益；二是要推動建立社會自我管理機制，完善并加強權利人組織、出版行業協會的集體維權機制，同時倡導作品使用企業建立自我監督機制，推動權利方與使用方溝通機制的建立；三是要提高公共服務水平，加強對版權登記工作的推廣力度，完善并加強作品登記、合同登記制度，引導權利人提高及時確權、自我維權的意識；四是要啟動“版權流通信息備案”工作，借助技術手段加強管理，深入開展調研，摸清產業發展中對版權授權信息公示的具體需求，通過具有公信力的第三方機構發布版權授權信息，便于權利人維權的同時，也便于使用者查找權利源，利于市場秩序的不斷完善。

　　從出版行政管理的角度，當前尤為重要的是盡快梳理出數字技術環境下對出版業政府管理的宏觀思路，完成頂層設計，重新架構好行政管理職能。應當從出版資質管理到出版產品管理，從依靠法律法規與部門規章的行政政策管理到依靠監管平臺與管理標準化的行政技術管理，全方位地發揮好政府主管部門的宏觀調控功能，規范市場秩序，讓合法經營行為受到鼓勵與支持，讓非法經營行為得到懲罰與遏制，從而真正實現出版產業的繁榮與發展。

　　觀察家核心觀點

　　★出版單位是電子書產業鏈上版權流動的重要一環。從此環節開始，產業鏈上的后續主體必須遵循“履行義務在先、享有權利在后”的原則。

　　★如果出版單位只擁有“信息網絡傳播權”的專有使用權，技術商可以作為技術服務提供者的角色僅參與制作，掙一份加工費，但不能從出版單位手中拿到轉授權，從而無法進入到真正的產業鏈中參與后續的利益分配。

　　★如果出版單位拿到了“可以轉授權的授權”，技術商可以考慮轉換角色，支付使用費拿到出版單位的轉授權，從而實現“版權流動的銜接”，進入到版權授權關系鏈條中，獲取作品版權使用授權，成為新層級的權利人，通過自身的創造性加工，形成新形態產品，也有可能產生新的版權，開展后續版權運營。

　　★出版單位在處理電子書授權亂象問題時，基本原則是：作者始終是版權授權關系鏈條的起點。

　　★出版行政管理應當從出版資質管理到出版產品管理，從依靠法律法規與部門規章的行政政策管理到依靠監管平臺與管理標準化的行政技術管理，全方位地發揮好政府主管部門的宏觀調控功能。